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「福乐博客户端下载平台」贵州证监局加大证券业反洗钱监管力度 助推贵州省反洗钱工作再提升

2020-01-11 08:57:23
[摘要]在每年年度贵州反洗钱工作会议上,贵州证监局对行业各机构进行反洗钱培训并部署新的反洗钱工作要求。贵州证监局加强与人民银行贵阳中心支行的沟通协调,强化反洗钱监管信息共享,避免监管重叠和监管真空,形成监管合力,共同解决反洗钱的瓶颈问题,压实各机构的反洗钱主体责任,推动形成系统性、全方位、有韧性的反洗钱监管工作格局,助力贵州省反洗钱工作开创新局面。

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福乐博客户端下载平台,中共十八大以来,贵州证监局作为贵州“三反”工作的成员单位,始终高度重视反洗钱监管,不断推进证券期货行业反洗钱规章制度建设,深化行业反洗钱监管与日常监管一体化,积极开展行业反洗钱宣传培训,加强与中国人民银行贵阳中心支行的沟通与协调。行业反洗钱工作取得新成效。

一是继续推进行业反洗钱机制建设。目前,贵州两个证券法人机构按照贵州证监局的要求,建立和完善了各项反洗钱内部控制制度,有效巩固了反洗钱体系的基础,并根据新颁布的各项反洗钱法律法规进行了动态修订和更新。华创证券按照规定修订了18项新的反洗钱制度,中天郭芙证券按照规定建立和修订了8项新的反洗钱制度,实现了所有业务环节的动态、全面覆盖。此外,这两个法律机构也配备了高比例的反洗钱工作人员。华创证券和中天郭芙证券设立的专职和兼职反洗钱岗位分别占员工总数的7.56%和5.27%,为反洗钱工作的实施提供了坚实的人员保障。

二是将行业反洗钱监管有效融入日常监管工作模式。贵州证监局严格控制控制机构的切入点,做好反洗钱的前端控制,严格检查新设机构反洗钱内部控制体系是否完整健全,认真关注反洗钱部门的设置和人员配备。只有反洗钱内部控制制度完善,反洗钱部门的设置和人员配备合理,才能获得准入许可。全面部署反洗钱工作,加强专项检查和现场检查,将反洗钱监管有效嵌入日常监管工作,重点检查行业机构在实名制实施、客户风险分类、客户信息更新和数据保存、外部分发系统、可疑交易监控和报告等方面反洗钱义务的履行情况。,督促各机构及时提高反洗钱工作质量,详细指导各机构开展反洗钱工作。

三是积极开展行业反洗钱宣传培训。积极督促和引导各机构开展反洗钱宣传,提高公众的反洗钱意识。各机构通过报纸、海报、展板、微信公众号推送、短信、邮件、进入社区和大学等积极开展反洗钱宣传。,并取得了良好的宣传效果。大力开展行业反洗钱培训。中共十八大以来,贵州证监局专门邀请中国人民银行贵阳中心支行反洗钱专家对辖区内包括所有证券期货业务机构负责人和合规人员在内的130多人进行反洗钱专项培训,取得了超出预期的效果。在年度贵州反洗钱工作会议上,贵州证监局对行业内各机构进行了反洗钱培训,部署了新的反洗钱工作要求。

第四,加强沟通与合作,形成联合监管力量。贵州证监局加强了与中国人民银行贵阳中心支行的沟通与协调,加强了反洗钱监管的信息共享,避免了监管重叠和监管真空,形成了联合监管合力,共同解决了反洗钱的瓶颈问题,夯实了各机构的主要反洗钱职责,推动形成了系统、全面、灵活的反洗钱监管模式,帮助贵州省开创了反洗钱工作新局面。

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